usdt无需实名买入卖出(caibao.it):牵涉永煤评级违规 中诚信国际被交易商协会暂停其债务融资工具相关营业3个月 第1张

经济考察网 记者 蔡越坤 2020年下半年,信用评级机构频遭羁系处罚。

继东方金诚被暂停处罚后,12月29日,中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称“中诚信国际”)再次被交易商协会给予自律处分。

交易商协会示意,中诚信国际在为债务融资工具发行人永城煤电控股集团有限公司(以下简称“永煤控股”)、河南能源化工集团有限公司(以下简称“河南能化”)提供信用评级服务过程中,存在以下违反银行间市场相关自律治理规则的行为:

一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地调查访谈,未对永煤控股治理部门及主要营业部门负责人举行现场访谈。二是对领会到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债放置、关注类贷款等异常情形,未接纳必要措施举行调查核验,未能有用展现信用风险相关信息。三是质量控制等内控机制未有用执行,合规部门监视审查不到位。

依据相关自律划定,经2020年第18次自律处分 *** 审议,对中诚信国际予以忠告、暂停其债务融资工具相关营业3个月,暂停营业时代,不得承接新的债务融资工具评级营业;责令其针对本次事宜中暴露出的问题举行周全深入的整改。

中诚信国际回应示意,收到中国银行(601988,股吧)间市场交易商协会有关“永城煤电”项目对公司的自律处分决议,公司示意老实接受。公司就“永城煤电”事宜在第一时间启动了自查事情,对相关责任人员举行了严肃问责,并深刻反思、吸取教训,周全整改。中诚信国际将进一步增强合规意识,完善相关事情机制,规范事情流程,提高自身营业水平和服务质量,确保评级事情规范有序开展。

此前,12月18日,交易商协会曾对东方金诚做自律处分。

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交易商协会示意,作为信用评级机构,东方金诚在为债务融资工具发行人提供信用评级服务过程中,存在多项违反银行间市场相关自律治理规则的行为:

一是未保证评级讲述及相关访谈纪录的准确性,事情开展背离勤勉、尽责基本原则;二是多个项目未对可能发生的利益冲突举行有用治理,个体评级项目事情开展程序不合规,相关项目组长未加入实地访谈,评级质量控制机制执行不到位;三是相同评级模子下,统一主体部门指标得分差别,未保证信用评级营业开展的一致性,不符合客观、公正的评级营业基本原则;四是未在2019年度信用评级营业开展及合规运行情形讲述中披露公司内部违规事项,未合规披露涉及多家主体、多期债项的跟踪评级讲述,信息披露合规性显著不足。

依据相关自律划定,经2020年第16次自律处分 *** 审议,对东方金诚予以忠告、暂停其债务融资工具相关营业3个月(暂停营业时代,不得承接新的债务融资工具评级营业);责令其针对本次事宜中暴露出的问题举行周全深入的整改;对时任总经理金永授予以通报批评;对评级总监刚猛予以通报批评;对相关评级项目组长高路予以诫勉谈话。

下半年信用债违约频发,尤其是蔓延至部门国企,评级机构作为债市评级“守门人”却一再失守。这也引起羁系的关注。

12月11日,人民银行组织召开信用评级行业生长座谈会, *** 由人民银行党委委员、副行长潘功胜主持。生长改造委、银保监会、证监会相关部门和交易商协会负责同志,以及市场评级机构、发行人、投资人代表加入 *** 。

*** 认真总结了近年来信用评级行业生长情形和有关问题,交流借鉴国际评级机构营业开展的履历,研究讨论了进一步规范生长我国信用评级行业的措施。

潘功胜指出,信用评级是债券市场的主要基础性制度放置,关系到资本市场健康生长大局。近年来,我国评级行业在统一规则、完善羁系、对外开放等方面取得长足提高,但也存在评级虚高、区分度不足、事前预警功效弱等问题,制约了我国债券市场的高质量生长。评级行业应认真总结履历教训,坚持职业操守,勤勉尽责,努力提高评级能力,提升评级质量。羁系机构、发行人、投资人等各方应各尽其责,配合推动我国评级行业健康生长。

潘功胜强调,人民银行将会同相关部门配合增强债券市场评级行业监视治理,强化市场纪律,推动我国评级手艺的提高、提高评级质量,提升信用等级区分度,进一步推动评级羁系统一,真正施展评级机构债券市场“看门人”的作用,促进评级行业高质量健康生长。

(责任编辑:王治强 HF013)
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